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關于印發《北京市自然科學基金項目管理辦法》的通知
來源:晟智沃澤    瀏覽: 次    2012/8/30 14:00:44

各有關單位:
  為規范北京市自然科學基金項目的管理,我們組織制定了《北京市自然科學基金項目管理辦法》。經2012年第11次市科委主任辦公會審議通過,現予印發,請遵照執行。

 

北京市科學技術委員會

二〇一二年七月二十七日

 

北京市自然科學基金項目管理辦法

 

  第一章 總 則
  第一條 為規范本市自然科學基金項目(以下簡稱“項目”)管理工作,依據《北京市自然科學基金管理辦法》(以下簡稱“管理辦法”),制定本辦法。
  第二條 北京市自然科學基金(以下簡稱“自然科學基金”)項目的申請、評審、立項、實施、驗收等管理工作適用于本辦法。
  第三條 北京市科學技術委員會(以下簡稱“市科委”)主管自然科學基金工作,負責研究制訂自然科學基金管理政策,統籌協調相關工作。
  北京市自然科學基金委員會(以下簡稱“基金委”)負責編制自然科學基金項目指南,審定自然科學基金資助項目,審議自然科學基金項目管理的重大事項等工作。
  北京市自然科學基金委員會辦公室(以下簡稱“基金辦”)承擔基金委的日常工作,負責自然科學基金資助工作的具體實施和管理。
  第二章 組織與申請
  第四條 基金辦應當在每年5月中旬發布申請通知和申報要求。
  第五條 項目類型包括重點項目、面上項目、預探索項目等。項目類型的調整應當經基金委審議通過。
  重點項目研究期限一般為4年,主要資助:
  (一)具有重要科學意義,有望取得重要突破,達到或接近國際先進水平的基礎研究和應用基礎研究項目;
  (二)針對已有較好研究基礎的研究方向或學科生長點,開展深入、系統的創新性研究,促進學科發展,推動相關領域取得突破性進展的項目;
  (三)圍繞本市社會經濟發展中存在的關鍵科學技術問題,有望形成較大經濟效益或社會效益的項目。
  面上項目研究期限一般為3年,主要資助科學技術人員在項目指南范圍內自主選題,開展創新性的科學技術研究。
  預探索項目研究期限一般為18個月,主要資助科學技術人員運用新思想、新觀點、新方法或新途徑進行探索性研究。
  第六條 符合管理辦法第十二條規定條件的本市行政區域內的高等院校、科學研究機構、企業以及從事科學研究的其他組織,可以向基金辦申請注冊為依托單位。
  基金辦應當自收到注冊申請之日起15日內作出審查決定。予以注冊的依托單位名單在市科委網站和市自然科學基金網站上公布;不予注冊的,應當說明理由。
  依托單位注冊信息發生變化的,應當在發生變化之日起30日內向基金辦提出變更申請,基金辦應當在接到變更申請之日起15日內作出審查決定并告知依托單位。
  第七條 依托單位應當按照管理辦法第十一條規定履行相關職責。
  第八條 符合管理辦法第十三條規定的科學技術人員可以申請項目。申請人需對《北京市自然科學基金申請書》(附件1)(以下簡稱“申請書”)填寫內容的真實性負責。
  申請人應當是申請項目的負責人。
  第九條 申請人與參與人不是同一法人單位的,參與人所在單位視為合作研究單位(以下簡稱“合作單位”)。
  第三章 評審與立項
  第十條 基金辦應當按照管理辦法第五條的規定聘請評審專家。
  評審專家應當具有高級專業技術職務(職稱),熟悉相關學科領域發展情況,學術造詣較深,辦事公正。
  評審專家應當按照管理辦法第五條的規定對項目進行獨立判斷和評價。
  第十一條 項目評審按照“三審一定”的程序進行,即初步審查、通訊評審、會議評審和基金委審定。
  第十二條 基金辦應當按照管理辦法第十六條規定對申請材料進行初步審查,主要為形式審查。符合受理條件的,予以受理。
  第十三條 基金辦決定不予受理的項目,應當通過依托單位告知申請人,并說明理由。
  申請人對不予受理決定有異議的,可以自收到決定之日起15日內,通過依托單位以書面形式向基金辦提出復審申請。基金辦應當自收到復審申請之日起15日內完成復審。認為項目屬于不予受理情形的,予以維持,并通過依托單位書面告知申請人;認為項目符合受理條件的,撤銷原決定。
  第十四條 對已受理的項目,基金辦根據申請書內容和有關評審要求進行分組,依據項目申請的學科代碼,從同行專家庫中隨機選擇專家進行通訊評審。
  評審專家對評審的項目認為難以作出學術判斷或者不能參加評審的,應當及時告知基金辦;基金辦應當依照本辦法規定,選擇其他評審專家進行評審。
  每個項目的有效評審意見不得少于3份。
  第十五條 基金辦匯總專家通訊評審意見,按照定性、定量評審意見對通訊評審的項目進行排序,經基金委審議后確定進入會議評審的項目名單。
  第十六條 基金辦根據進入會議評審的項目數量及學科分類等,形成會議評審方案,報請基金委審定后,組建學科評審組進行會議評審。
  會議評審專家應當充分考慮通訊評審意見和資助計劃,以記名投票方式確定建議資助項目名單。建議資助的重點項目得票數應當不低于所在學科評審組全體專家的2/3;建議資助的面上項目、預探索項目得票數應當不低于所在學科評審組全體專家的1/2。
  第十七條 基金委召開全體委員會議,聽取基金辦關于項目申請和評審工作的匯報,聽取建議資助的重點項目申請人的答辯。
  基金委委員以記名投票方式確定擬資助項目名單。擬資助項目得票數應當不低于全體委員的1/2。
  第十八條 項目評審工作中,基金委委員、基金辦工作人員、評審專家是申請人或參與人的近親屬,或者與申請人、參與人有其他關系可能影響公正評審的,應當回避。
  申請人和參與人不得作為評審專家。
  申請人可以向基金辦提供3名以內不適宜評審其項目的評審專家名單,基金辦在選擇評審專家時應當根據實際情況決定其是否回避。
  第十九條 基金委委員、基金辦工作人員和評審專家應當遵守保密法律、法規和評審保密規定。
  第二十條 自然科學基金資助項目(以下簡稱“資助項目”)實行公告異議制度。基金辦應當將基金委確定的擬資助項目名稱、項目申請人基本情況、依托單位名稱、資助的經費數額等情況,在市科委網站和市自然科學基金網站上公告,公告期為30日。認為擬資助項目有弄虛作假等情形的,可以在公告期內向基金委提出異議,基金委應當在60日內核查處理。
  第二十一條 基金辦應當在公告結束后15日內將評審結果告知依托單位和申請人。對決定不予資助的,應當說明理由。
  基金辦應當向申請人反饋專家評審意見。
  第二十二條 申請人對不予資助的決定有異議的,可以自收到決定之日起15日內通過依托單位以書面形式向基金委提出復審申請。對評審專家的學術判斷有不同意見,不得作為提出復審申請的理由。
  基金委應當自收到復審申請之日起60日內組織專家完成審查。原決定符合評審規定的,予以維持,并書面告知申請人;原決定不符合評審規定的,撤銷原決定,重新組織評審,并將評審結果書面告知依托單位和申請人。
  第二十三條 依托單位應當按照以下要求組織項目負責人填寫《北京市自然科學基金資助項目任務書》(附件2)(以下簡稱“任務書”):
  (一)項目負責人應當按照資助通知的要求填寫任務書并提交依托單位審核,不得對其他內容進行變更;
  (二)依托單位在收到資助通知之日起30日內完成任務書審核并提交基金辦核準。
  基金辦、依托單位、項目負責人簽訂的任務書將作為資助項目實施、經費撥付、中期檢查和驗收的依據。
  第二十四條 基金辦、依托單位應當依據國家科學技術檔案管理規定,建立項目的檔案。
  第四章 實施與驗收
  第二十五條 項目負責人應當按照任務書組織開展研究工作,并于立項后次年起,在資助期內每年1月15日前通過依托單位向基金辦提交《北京市自然科學基金資助項目年度進展報告》(附件3)(以下簡稱“年度進展報告”)。
  依托單位應當審核年度進展報告,查看資助項目實施情況的原始記錄,并向基金辦提交年度管理報告。
  第二十六條 基金辦根據年度進展報告的審查結果或實地調研和檢查的結果,確定資助項目后續經費的撥付。
  第二十七條 資助項目產生的研究成果(論文、著作等)應當標注“北京市自然科學基金資助”(英文:Supported by Beijing Natural Science Foundation)及項目編號。
  第二十八條 資助項目實施過程中,不得擅自變更項目負責人和依托單位。
  確需變更項目負責人的,依托單位應當及時提出變更項目負責人的書面申請,并報基金辦批準;變更后的項目負責人應當來自資助項目依托單位的項目組主要成員。
  確需變更依托單位的,經原依托單位與擬變更依托單位協商一致,由原依托單位提出變更依托單位的申請,報基金辦批準后,后續經費撥入變更后的依托單位。
  第二十九條 項目負責人和依托單位不得擅自變更任務書的內容。實施中出現影響資助項目進展問題的,項目負責人和依托單位應當及時采取處理措施并向基金辦報告;研究內容或研究目標等任務書內容因客觀原因確需變更的,項目負責人或者依托單位應當及時向基金辦提交書面申請。基金辦應當自收到書面申請之日起60日內完成核查,作出處理決定。
  第三十條 由于客觀原因不能按期完成研究計劃的,項目負責人可以通過依托單位向基金辦申請延期一次,延期申請最遲在資助項目期滿前30日提交。基金辦應當自收到延期申請之日起30日內作出處理決定。
  重點項目和面上項目申請延長的期限不得超過12個月,預探索項目申請延長的期限不得超過6個月。
  第三十一條 由于客觀因素造成資助項目暫時不能實施的,項目負責人或者依托單位應當向基金辦提出書面中止申請。基金辦審核通過后予以中止,待資助項目實施條件恢復后繼續實施。
  第三十二條 資助項目有下列情形之一的予以終止,不再繼續實施,停止資助項目經費支出,并辦理相關手續:
  (一)項目負責人或者依托單位在資助項目執行過程中發現或發生不能解決的重大問題,導致資助項目無法完成原定任務的;
  (二)由于客觀不可抗力因素造成資助項目不能繼續實施的。
  基金辦應當將決定終止的資助項目在市科委網站和市自然科學基金網站公布。
  第三十三條 基金辦負責組織資助項目的驗收工作,依托單位應當協助基金辦開展相關工作。在資助項目期滿前60日內,基金辦應當會同依托單位開展資助項目的驗收準備工作。
  第三十四條 項目負責人應當在資助項目期滿之日起60日內通過依托單位向基金辦提交驗收申請材料,驗收申請材料包括:
  (一)《北京市自然科學基金資助項目驗收申請表》(附件4);
  (二)《北京市自然科學基金資助項目研究工作總結報告》(附件5);
  (三)《北京市自然科學基金資助項目經費決算表》(附件6);
  (四)資助項目成果有關的重要數據、技術資料,標注有“北京市自然科學基金資助”和項目編號的專著和論文,專利等能夠表現實物成果特征的圖片、多媒體資料等;
  (五)重點項目應當提交審計報告;
  (六)基金辦要求資助項目驗收應提交的其他材料。
  第三十五條 資助項目驗收采用會議驗收、通訊驗收等方式。
  重點項目采用會議驗收;面上項目和預探索項目可以采用通訊驗收,也可以采用會議驗收。
  第三十六條 會議驗收由基金辦主持。會議驗收應當遵循以下程序:
  (一)基金辦將資助項目驗收材料提供給驗收專家;
  (二)項目負責人介紹任務書規定的研究內容、目標和資助項目執行情況;
  (三)驗收專家針對資助項目執行情況進行質詢;
  (四)驗收專家組依據資助項目完成情況給出驗收意見,并填寫《北京市自然科學基金資助項目會議驗收意見》(附件7)(以下簡稱“會議驗收意見”)。
  第三十七條 通訊驗收應當遵循以下程序:
  (一)依托單位將資助項目驗收材料以通訊方式送達驗收專家;
  (二)驗收專家在審閱驗收材料后,填寫《北京市自然科學基金資助項目通訊驗收意見》(附件8)(以下簡稱“通訊驗收意見”)中的《北京市自然科學基金資助項目通訊驗收專家意見表》;
  (三)依托單位結合驗收專家的意見,填寫《北京市自然科學基金資助項目通訊驗收依托單位綜合意見表》。
  第三十八條 驗收專家由資助項目相關研究領域的專家組成。會議驗收專家組由5名以上單數專家組成,設組長1人;通訊驗收專家由3名專家組成。驗收專家由基金辦統一聘請。
  驗收專家遴選時,資助項目依托單位和合作單位的專家及有其他關系可能影響資助項目驗收的專家,應當回避。
  驗收專家對資助項目的技術內容負有保密責任,對被評定的各種材料,不得擅自使用或對外公開。基金辦可以與驗收專家簽訂保密協議,規定保密內容和期限。
  第三十九條 驗收專家、依托單位根據資助項目研究內容和考核指標的完成情況,給出“驗收通過”或“驗收不通過”的意見。
  第四十條 依托單位自收到項目負責人提交的驗收申請材料之日起45日內,協助基金辦組織專家完成驗收相關工作,并向基金辦提交后續驗收材料,包括:
  (一)會議驗收的資助項目,應當提交會議驗收意見;
  (二)通訊驗收的資助項目,應當提交通訊驗收意見。
  第四十一條 基金辦自收到資助項目驗收材料之日起45日內,根據專家的驗收意見及基金資助經費的使用情況,形成《北京市自然科學基金資助項目驗收意見書》(附件9),告知依托單位和項目負責人。
  基金辦應當在市自然科學基金網站公布資助項目驗收意見。
  第四十二條 資助項目驗收后,基金辦應當開展資助項目研究成果追蹤管理。對于取得突破性創新研究成果、具有重要科學價值或重大應用前景,有必要繼續資助深入研究的,應當優先予以資助,或者由基金辦推薦其申請其他科技計劃項目。
  第四十三條 原始記錄能夠證明承擔探索性強、風險高的資助項目的項目負責人已經履行了勤勉盡責義務,仍不能完成該資助項目的,基金辦可以作出資助項目終止決定。
  項目負責人有前款規定的情形不影響其繼續申請項目。
  第五章 附 則
  第四十四條 基金項目的監督與管理按照管理辦法的有關規定執行。
  第四十五條 本辦法自發布之日起30日后施行,2000年11月14日頒布的《北京市自然科學基金資助項目申請、評審與管理辦法》同時廢止。

                    附件:附表一:北京市自然科學基金申請書.zip
                    附表二:北京市自然科學基金資助項目任務書.zip
                    附表三:年度進展報告.doc

 

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